VLÁDA ČESKÉ REPUBLIKY

USNESENÍ
VLÁDY ČESKÉ REPUBLIKY
ze dne 23. března 2004 č. 263 + P

ke zprávě o výsledku exkluzivního jednání se společností Sokolovská těžební, a.s.,
o přímém prodeji akciového podílu ve společnosti Sokolovská uhelná, a.s.
a jeho podmínkách

místopředseda vlády a
ministr financí

Předseda vlády
PhDr. Vladimír Š p i d l a , v. r.

P ř í l o h a
k usnesení vlády
ze dne 23. března 2004 č. 263

6. Počet, druh a forma prodávaných akcií: 3 104 094 kusů kmenových akcií na majitele, v zaknihované podobě, registrovaných, ISIN: CZ0005103952 a 198 500 kusů kmenových akcií na jméno, v zaknihované podobě, neregistrovaných, ISIN: CZ0005104067.

7. Způsob privatizace: Rozhodnutí o privatizaci vydané podle § 10 odst. 1 zákona č. 92/1991 Sb., o podmínkách převodu majetku státu na jiné osoby, ve znění pozdějších předpisů, a to přímým prodejem vybranému nabyvateli.

8. Nabyvatel: Sokolovská těžební, a.s., se sídlem Sokolov, ul. Jednoty 1628, PSČ: 35601, IČ: 26348349, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Krajským soudem v Plzni, oddíl B., vložka 980 (dále jen “nabyvatel akcií”).

9. Kupní cena za akcie celkem: Kupní cena za 1 akcii bude činit 767,- Kč, t.j. celková kupní cena za privatizovanou majetkovou účast státu ve společnosti Sokolovská uhelná - akcie v držení Fondu národního majetku České republiky (dále jen “FNM ČR”) bude činit 2 533 089 598,- Kč a celková cena za všechny prodávané akcie, t.j. včetně akcií ve vlastnictví společnosti PAL a.s. (dále jen “PAL”), bude činit 2 601 277 432,- Kč.

10. Platební podmínky: Nabyvatel akcií uhradí celkovou kupní cenu v den vypořádání transakce, který je definován ve smlouvě o koupi akcií jako nejpozději 120. pracovní den po dni, kdy budou splněny odkládací podmínky transakce nebo kdy se oprávněná smluvní strana vzdá práva požadovat jejich splnění.

Splnění závazků nabyvatele vypořádat transakci je sankcionováno za každý jednotlivý případ porušení sankcí ve formě smluvní pokuty ve výši 30 000 000,- Kč.

Nabyvatel akcií se zavazuje, s ohledem na své postavení strategického investora, že vyvine úsilí, které od něj lze rozumně a přiměřeně požadovat, směřující k tomu

(a) že po dobu 10ti let od vypořádání transakce bez předchozího písemného souhlasu FNM ČR:


ab) s výjimkou tzv. povolené restrukturalizace (kterýkoliv ze způsobů přeměny společnosti uvedený v § 69 a násl. obchodního zákoníku, pokud jejím výsledkem bude přechod veškerého jmění společnosti na nabyvatele akcií nebo přidruženou osobu nabyvatele akcií a nebo zachování existence společnosti) nebo tzv. povoleného zatížení (práva třetích osob zřízená ve prospěch tzv. financující instituce za účelem zajištění závazků nabyvatele akcií vůči financující instituci vzniklých v souvislosti s úvěrem či jinou formou finančního plnění za účelem umožnění koupě prodávaných akcií nebo závazků toto nahrazujících) nepřevede žádnou z prodávaných akcií na třetí osobu, kromě přidružených osob nabyvatele akcií v souladu se smlouvou, ani neuzavře dohodu o převodu jakýchkoliv prodávaných akcií na třetí osobu kromě přidružených osob nabyvatele akcií,

ac) s výjimkou tzv. povoleného zatížení nezatíží žádnou z prodávaných akcií jakýmkoliv právem třetích osob ani neučiní žádný právní úkon k tomuto směřující,

ad) s výjimkou tzv. povolené restrukturalizace nebo tzv. povoleného zatížení nepřevede, nepověří smluvně ani jinak výkonem hlasovacích práv spojených s kterýmikoliv prodávanými akciemi žádnou třetí osobu, ledaže půjde o přidruženou osobu nabyvatele akcií, a neučiní žádný právní úkon směřující ke vzniku uvedeného převodu či pověření (udělení zmocnění třetí osobě k výkonu práv nabyvatele akcií nebo přidružené osobě nabyvatele akcií jako akcionáře na individuálně určené valné hromadě společnosti není považováno za pověření třetí osoby výkonem hlasovacích práv podle smlouvy).

Nabyvatel akcií je oprávněn převést akcie na přidruženou osobu nabyvatele akcií, pokud písemně oznámí FNM ČR úmysl provést převod akcií alespoň 30 dnů před uskutečněním takového převodu a takový tzv. povolený nabyvatel bude písemně souhlasit s tím, že bude vázán podmínkami smlouvy, jako by byl samotným nabyvatelem akcií; dále se nabyvatel akcií a tzv. povolený nabyvatel písemně zaváží zajistit, aby příslušné akcie byly převedeny na přidruženou osobu nabyvatele akcií nebo zpět na nabyvatele akcií, pokud tzv. povolený nabyvatel přestane být přidruženou osobou nabyvatele akcií a nabyvatel akcií zůstane odpovědný za splnění svých závazků podle smlouvy,

Porušení výše uvedených závazků nabyvatele akcií je sankcionováno v každém jednotlivém případě smluvní pokutou ve výši 30 000 000,- Kč.

(b) že po dobu 10ti let od vypořádání transakce vyvine úsilí, které od něj lze rozumně a přiměřeně požadovat, aby bez předchozího písemného souhlasu FNM ČR valná hromada společnosti nebo Sokolovská uhelná neschválila, ledaže by to bylo vyžadováno obecně závazným právním předpisem či rozhodnutím orgánu veřejné moci, zrušení s likvidací, zrušení bez likvidace nebo přeměnu, s výjimkou tzv. povolené restrukturalizace,

Porušení výše uvedených závazků nabyvatele akcií je sankcionováno v každém jednotlivém případě smluvní pokutou ve výši 30 000 000,- Kč.

(c) že po dobu 10ti let od vypořádání transakce vynaloží takové úsilí, které od něj lze rozumně požadovat, na zajištění toho, aby Sokolovská uhelná bez předchozího písemného souhlasu FNM ČR:


ca) neukončila, nepřerušila, nepozastavila či podstatně neomezila některé z rozhodujících činností, jimiž se rozumí hornická činnost, vyhledávání, těžba a zpracování hnědého uhlí, výroba tepla, rozvod tepla, výroba elektřiny a rozvod elektřiny, podání žádosti o odejmutí, pozastavení nebo omezení jakéhokoliv oprávnění potřebného pro výkon rozhodujících činností, jiné způsobení odejmutí, pozastavení nebo omezení jakéhokoliv oprávnění potřebného pro výkon rozhodujících činností,

cb) nepřevedla podstatnou část majetku, ať v jedné nebo více transakcích, nebo nezřídila práva třetí osoby k podstatné části majetku, ať v jedné nebo více transakcích, ledaže se jedná o úkony v rámci tzv. povolené restrukturalizace nebo tzv. povoleného zatížení, či o zřízení práv třetích osob v souvislosti s finančními transakcemi uzavřenými v souvislosti s financováním společnosti a učiněnými v dobré víře,


Za převod podstatné části majetku se považuje jakýkoliv úplatný či bezúplatný převod majetkového práva k podstatné části majetku a dále jakékoliv jiné transakce, které mají obdobné právní, finanční nebo hospodářské účinky jako převod majetkového práva k podstatné části majetku, včetně, nikoliv však výlučně, převodu či nájmu podniku či jeho části, s výjimkou tzv. povolené restrukturalizace.

Za převod podstatné části majetku se nepovažuje výplata dividend či jiné formy podílu na zisku ani zvýšení nebo snížení základního kapitálu.

Porušení výše uvedených závazků nabyvatele akcií je sankcionováno v každém jednotlivém případě smluvní pokutou ve výši 30 000 000,- Kč.

da) předkládat FNM ČR konsolidovanou účetní závěrku společnosti ověřenou auditorem vyhotovenou jak podle českých účetních zásad, tak podle mezinárodních účetních zásad, a související výroční zprávu společnosti, nejdéle do 180ti dnů po skončení příslušného kalendářního roku,

db) informovat FNM ČR o hospodářské nebo finanční situaci společnosti ve formě rozvahy a výkazu zisku a ztráty vyhotovených podle českých účetní zásad neprodleně po obdržení písemné žádosti FNM ČR,

dc) předkládat FNM ČR kopie všech podstatných písemných informací, zpráv a podání předávaných společností Českému báňskému úřadu, Komisi pro cenné papíry, případně Burze cenných papírů Praha, a.s., v přiměřené době, avšak nejpozději do 15ti pracovních dnů poté, co je společnost doručí výše uvedeným subjektům,

dd) předkládat FNM ČR nejméně jednou ročně ke každému výročí dne vypořádání transakce potvrzení, že nabyvatel akcií ve všech podstatných ohledech splnil a že i nadále ve všech podstatných ohledech plní své závazky a povinnosti uvedené ve smlouvě (nebo v případě, že kterýkoliv z těchto závazků nebo povinností nabyvatele akcií porušil podstatným způsobem, prohlášení s dostatečně podrobným popisem povahy takového porušení a uvedením, zda bylo porušení napraveno; pokud nikoliv, uvede nabyvatel akcií popis opatření, jež provádí za účelem nápravy porušení),

Porušení výše uvedených závazků nabyvatele akcií je sankcionováno v každém jednotlivém případě smluvní pokutou ve výši 1 000 000,- Kč.

€ zajistit po dobu 15ti let od vypořádání transakce, aby 1 člen dozorčí rady společnosti byl osobou určenou FNM ČR nebo jeho právním nástupcem, a to za podmínky, že tato osoba bude splňovat veškeré požadavky stanovené v příslušných platných právních předpisech pro výkon člena dozorčí rady a další požadavky nekonkurenčního jednání,

Porušení výše uvedeného závazku nabyvatele akcií je sankcionováno v každém jednotlivém případě smluvní pokutou ve výši 30 000 000,- Kč.

(f) zajistit po dobu výkonu hornické činnosti podle zákona o hornické činnosti, aby Sokolovská uhelná vytvářela ode dne vypořádání transakce (včetně) zákonné rezervy finančních prostředků na vypořádání důlních škod a zákonné rezervy na sanace a rekultivace podle příslušných ustanovení platných právních předpisů, zejména, nikoliv však výlučně, podle horního zákona,

Porušení výše uvedených závazků nabyvatele akcií je sankcionováno v každém jednotlivém případě smluvní pokutou ve výši 30 000 000,- Kč.

(g) zajistit, že po dobu 10ti let od vypořádání transakce bude Sokolovská uhelná a nabyvatel plnit tyto závazky (s výjimkou případů podstatné změny tržních podmínek nebo havárií či jiných významných skutečností způsobujících přerušení či omezení činnosti společnosti), že:


ga) průměrná těžba hnědého uhlí společností v průběhu tří po sobě následujících kalendářních let nebude nižší než 8 000 000 tun vytěženého hnědého uhlí na 1 rok, průměrný prodej elektrické energie společností v průběhu tří po sobě následujících kalendářních let nebude nižší než 1 500 GWh prodané elektrické energie na 1 rok a průměrný prodej tepla společností v průběhu tří po sobě následujících kalendářních let nebude nižší než 1 500 TJ prodaného tepla na 1 rok,

gb) průměrný přepočtený evidenční počet zaměstnanců společnosti a jí ovládaných osob v rámci téhož kalendářního roku nebude nižší než 4 800.

Porušení výše uvedených závazků nabyvatele akcií je sankcionováno v každém jednotlivém případě smluvní pokutou ve výši 30 000 000,- Kč.

Součástí smlouvy je také ustanovení, že v případě, kdy výsledkem tzv. povolené restrukturalizace bude zrušení společnosti bez likvidace, se povinnosti nabyvatele akcií ve vztahu k akciím, resp. majetku a činnosti společnosti, vztahují na odpovídající akcie, resp. majetek a činnost, právního nástupce společnosti.

Vždy také platí, že nabyvatel akcií není povinen plnit příslušné závazky, pokud by to bylo v rozporu s obecně závaznými právními předpisy či rozhodnutími orgánů veřejné moci. Pro závazky nabyvatele akcií uvedené pod body 11/a) až c) tohoto rozhodnutí dále platí, že tyto závazky nabyvatele akcií se nevztahují na situace, kdy by jejich dodržení nabyvatelem akcií znamenalo podstatný negativní zásah do hospodaření nebo práv společnosti či jejího právního nástupce, případně porušení právních předpisů či rozhodnutí příslušných orgánů veřejné moci společností či jejím právním nástupcem. Dále pro závazky nabyvatele akcií uvedené pod body 11/a) až c) tohoto rozhodnutí platí, že tyto závazky nabyvatele akcií se nevztahují na situace, kdy by jejich dodržení nabyvatelem akcií mělo za následek podstatný negativní zásah do práv tzv. financující instituce, nebo podstatné zhoršení jejího právního postavení ve vztahu k nabyvateli akcií s tím, že nabyvatel akcií se zavazuje vynaložit takové úsilí, které lze od něj rozumně požadovat, aby nenastal stav popsaný v této větě.

Nabyvatel akcií se zavazuje do 7 dnů po uzavření smlouvy podat ÚOHS úplný návrh na zahájení řízení o povolení spojení nabyvatele akcií se společností a takový návrh na zahájení řízení bude k následným žádostem ÚOHS ve stanovených lhůtách řádně doplňovat tak, aby se stal úplným. Nabyvatel akcií se dále zavazuje, že bude FNM ČR na jeho žádost neprodleně informovat o stavu a průběhu uvedeného správního řízení a že poté, co obdrží od ÚOHS jakékoliv rozhodnutí, sdělení či jiný dokument, doručí ho ve lhůtě 5ti pracovních dnů po jeho obdržení FNM ČR. Nesplnění tohoto závazku nabyvatele akcií je postiženo za každý jednotlivý případ neplnění sankcí ve formě smluvní pokuty ve výši 1 000 000,- Kč s tím, že výše uvedené povinnosti nabyvatele akcií se nevztahují na ta rozhodnutí, sdělení a jiné dokumenty či jejich části, jež obsahují informace tvořící předmět obchodního tajemství, nebo u nichž by jejich sdělení FNM ČR znamenalo porušení právní povinnosti nabyvatelem akcií.

Nabyvatel akcií se zavazuje v případě porušení závazků směřujících k vypořádání transakce zaplatit za každý jednotlivý případ porušení smluvní pokutu ve výši 30 000 000,- Kč a v případě prodlení se zaplacením kupní ceny dále úrok z prodlení ve výši dvojnásobku diskontní sazby stanovené Českou národní bankou. Dále se nabyvatel akcií zavazuje zaplatit smluvní pokutu ve výši 2 500 000,- Kč pro případ porušení jeho prohlášení uvedených ve smlouvě. Zaplacením smluvní pokuty nabyvatelem akcií není dotčen případný nárok FNM ČR a společnosti PAL na náhradu škody.

Nabyvatel akcií byl upozorněn na riziko zakázané veřejné podpory. Ve smlouvě nabyvatel akcií prohlašuje, že si je vědom skutečnosti, že transakce uvedená ve smlouvě může podléhat povinnosti zahájit u ÚOHS řízení o povolení výjimky podle zákona o veřejné podpoře, kterým se povoluje výjimka z obecného zákazu veřejné podpory. Nabyvatel akcií nepožadoval, aby provedení tohoto řízení bylo odkládací podmínkou privatizace, a tím na sebe převzal rizika spojená s případným závěrem řízení, že došlo k poskytnutí zakázané veřejné podpory.

Nabyvatel akcií ve smlouvě výslovně prohlašuje, že si je vědom skutečnosti, že Sokolovská uhelná nemá v současné době vytvořeny dostatečné rezervy, které by sloužily k zajištění vypořádání důlních škod způsobených společností před dnem vypořádání transakce a rezervy na sanace a rekultivace, k jejichž provedení je Sokolovská uhelná povinna podle zvláštních právních předpisů. Nabyvatel akcií s tímto vědomím prodávané akcie kupuje a výslovně prohlašuje, a to i s ohledem na závazek uvedený ve smlouvě, že nebude na FNM ČR a společnosti PAL požadovat žádnou náhradu nákladů spojených se splněním povinnosti společnosti vytvářet dostatečné rezervy, které by sloužily k zajištění vypořádání důlních škod způsobených společností před dnem vypořádání transakce a rezervy na sanace a rekultivace, k jejichž provedení je Sokolovská uhelná povinna podle zvláštních právních předpisů, a to bez ohledu na případnou budoucí změnu nákladů spojených s vypořádáním důlních škod způsobených společností před dnem vypořádání transakce a nákladů na sanace a rekultivace, jakož i bez ohledu na případnou změnu platných právních předpisů nebo rozhodnutí příslušných orgánů veřejné moci v této věci.

Smlouva o prodeji akcií může být měněna či doplňována pouze písemnými dodatky podepsanými smluvními stranami. Tato možnost změny smlouvy dohodou smluvních stran se vztahuje i na možnou změnu údajů o podmínkách privatizace uvedených v bodech 11., 12. a 13. tohoto rozhodnutí.

Smluvní vztah mezi FNM ČR, společností PAL a nabyvatelem akcií založený smlouvou může být ukončen pouze:

(a) písemnou dohodou stran,

(b) odstoupením nabyvatele akcií z důvodu podstatného porušení závazků FNM ČR nebo společnosti PAL nebo jejich prohlášení vyplývajících ze smlouvy, pokud takové porušení není napraveno ve lhůtě 15ti pracovních dnů - toto odstoupení však nabyvatel může uplatnit pouze do dne vypořádání transakce,

(c) odstoupením FNM ČR a společnosti PAL z důvodu podstatného porušení závazků nabyvatele akcií nebo jeho prohlášení vyplývajících ze smlouvy, pokud takové porušení není napraveno ve lhůtě 15ti pracovních dnů - toto odstoupení však mohou FNM ČR a společnost PAL uplatnit pouze do dne vypořádání transakce,

(d) odstoupením kterékoliv strany z důvodu, že den vypořádání transakce nenastal do 30. června 2005, není-li tato skutečnost následkem porušení závazků odstupující smluvní strany či neukončením řízení vedeného ÚOHS,

(e) odstoupením kterékoliv strany z toho důvodu, že rozhodnutí ÚOHS o spojení soutěžitelů (podle bodu 12. tohoto rozhodnutí) obsahuje takovou podmínku, která znemožňuje plnění závazků podle smlouvy ze strany prodávajících nebo nabyvatele.
Žádná strana nesmí od smlouvy odstoupit ani ji jinak ukončit než způsobem uvedeným výše a smluvní vztah založený smlouvou nemůže být ukončen pouze k některým z prodávaných akcií, ale pouze ke všem prodávaným akciím.